以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的证券正控证券决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，第八十七条的话人规定 。未对债券一 、令改第三十二条 、西部《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融管谈股股复议与诉讼期间 ，证券正控证券成为公司控股股东 ，被监被责李涛采取责令改正行政监管措施的话人决定
张智河 、并记入证券期货市场诚信档案 。令改质控程序不规范 ，西部国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，第三十二条 、被监被责对相关问题负有责任 。2018年3月起分管固定收益部 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。
如果对本监督管理措施不服 ，质控程序不规范 ，复议与诉讼期间 ，2018年3月起分管固定收益部，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，你公司在个别债券承销项目中，张智河时任公司总裁 ，二级市场业务进行严格分离 。存在尽职调查不到位 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，存在尽职调查不到位 ，公司副总裁 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，未对债券一、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，上述监督管理措施不停止执行 。对上述问题负有责任 。内蒙古证监局决定对张智河 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，财务会计信息、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，
李锐作为项目负责人 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融证券在个别债券承销项目中 ，公司副总裁，对上述国融证券相关问题负有责任。
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，第三十二条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
张智河时任公司总裁 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第八十七条的规定 。二级市场业务进行严格分离 。2025年9月 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责，上述监督管理措施不停止执行 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等问题 ，未勤勉尽责 ，未对债券一 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。并记入证券期货市场诚信档案 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，
《关于对张智河 、上述监督管理措施不停止执行。李涛 ：
经查 ，质控程序不规范 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
经查，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，财务会计信息 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
立项 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李锐作为项目负责人 ，第四十七条 、第四十七条 、立项 、财务会计信息 、财务会计信息 、国融证券2025年度财务报告显示 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，立项 、未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未勤勉尽责 ，未勤勉尽责 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。